当日平仓盈利在结算完成前为什么不能出金？

2017-05-09

这主要是为了防止投资者在密码泄露后，被人通过对敲的方式转移资金，从而保障投资者资金安全。为了加强投资者合法权益保护，2013年7月17日，中国证监会期货一部、期货二部在联合发出的《关于加强期货公司内部控制保护客户资金安全有关问题的通知》（以下简称《通知》）中指出，“近期，期货市场连续发生多起通过对敲转移投资者资金案件，投资者因防范意识不强、账户密码管理不善等原因导致密码泄露，犯罪分子利用期货市场不活跃合约的对敲交易将投资者资金转移到事先开立的期货账户中，并通过银行转出资金，使投资者蒙受损失”。该《通知》要求从几个方面加强期货公司内部控制，其中之一就是加强投资者出金管理，要求“期货公司应当建立健全客户出金管理制度，加强出金的内部审核和控制；期货公司应当严格执行当日无负债结算制度，投资者当日平仓盈利在结算完成前不得出金；期货交易所通报对敲转移资金等涉嫌违法违规情形的，亏损投资者所在期货公司应当立即与投资者核实交易情况，盈利投资者在期货公司在事件调查结束前应当限制投资者出金”。 在期货市场中，部分投资者防范意识不强、账户密码管理不善，密码泄露时有发生。这给了犯罪分子通过对敲来转移投资者资金的可乘之机。在以往的对敲案件中，虽然期货交易所信息技术系统可以及时侦测并加以补救，但是由于补救的速度往往“跑不赢”对敲者出金的速度。犯罪分子实施对敲，并利用银期转账系统出金的过程经常只有几分钟，当期货公司对犯罪分子账户采取停止出金、关闭出金权限时，往往为时已晚。而有了“投资者当日平仓盈利在结算完成前不得出金”这一措施约束，就为发现和处理对敲行为争取到宝贵的时间。同时，从投资者角度来看，虽然当日盈利在结算前不能出金，但是可以开新仓，资金使用效率并不会受到影响。可以说，《通知》的这一要求是对投资者、期货公司，乃至全行业利益的保护。