“投资者保护・明规则、识风险”专项宣传之一彭某短线操纵市场案
2017-06-22
中国证监会 www.csrc.gov.cn
短线急涨停藏猫腻 盲目追涨需当心
---彭某短线操纵市场案
[案件摘要]
彭某使用控制其自己、马某宏、“RT资本财富－GD银行－星汉2号资产管理计划”、“YN国际信托有限公司－HBJ336号单一资金信托”等4个证券账户,分别于201*年5月21日、6月29日、7月31日，通过集中资金优势连续买卖，集合竞价阶段虚假申报、在自己实际控制的4个账户之间进行交易等方式，拉抬MDNY、SYGF等2支股票的价格，并均在当天反向卖出，共计获利72.78万元。证监会经调查，依据《证券法》第203条规定,对彭某操纵市场违法行为作出没收违法所得72.78万元，并处145.55万元罚款的处罚决定。
[法规解读]
《证券法》第77条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（四）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
《证券法》第203条 违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
[温馨提示]
从上述案例可以看出，不法分子通过集中资金优势，在申报阶段不以成交为目的申报、撤单，或通过自己控制的账户相互对敲等方式虚假推高某只股票价格，诱使投资者跟风追涨，而他们趁机反向卖出，达到非法获利的目的。
陕西证监局提醒投资者：短线急涨藏猫腻，盲目追涨需当心。
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