期货反洗钱案例

期货反洗钱案例――关于盗码对敲违规（1）

案例1、委托人采取对敲交易方式转移客户账户资金。

情况简述：2008 年5 月#日，聚乙烯某合约价格异常，A 期货客户甲某与B 期货公司客

户乙某涉嫌对敲交易，对敲金额2.5 万元。

案件调查：经查，客户乙某为新入期市交易客户，将自己账户和密码委托给网上认识的

自称为操盘手的甲某全权操作，由于对期货市场不了解，误以为亏损均为正常交易。

处置：立即采取紧急事后处置措施，要求A 期货公司限制客户甲某帐户出金，目前甲

某帐户资金已被A 期货公司成功冻结；建议客户报案，通过司法途径挽回损失，客户乙某

已向当地公安机关报案，案件正在侦查过程中；根据《大连商品交易所违规处理办法》相关

规定，拟给予客户甲某相关处罚。

期货反洗钱案例――关于盗码对敲违规（2）

案例2、盗用他人账户采取对敲交易方式转移资金案例

情况简述：2008 年8 月#日，A 期货公司报告其客户甲某反映交易账户被盗，发生多笔

非本人操作的交易，涉及损失在20 万元左右。

案件调查：经查，客户甲某该日在我所棕榈油、豆油等三个合约上进行交易，当日亏损

19 万元，基本上均与B 期货公司客户乙某成交，乙某当日在我所共盈利17 万元。乙某承认

其同甲某都曾在A 期货公司做交易，无意中看到甲某帐户信息，遂又在B 期货公司开户，

通过对敲交易转移甲某资金。

处置：立即采取紧急事后处置措施，要求B 期货公司限制客户乙某出金；后经调解，

客户乙某已将上述转移甲某的资金全部返还，受损方因盗码蒙受的损失被全部追回；根据《大

连商品交易所违规处理办法》相关规定拟给予乙某相关处罚。

期货反洗钱案例――关于关联码对敲（1）

案例3、单位、个人客户采取对敲交易方式转移资金案例

情况简述：2008 年9 月#日，A 期货经纪公司客户甲公司和B 期货客户乙某在豆二、豆

油、聚乙烯多合约进行对敲交易，涉嫌影响期货价格同时转移资金。

案件调查：经查，客户甲公司在豆二某合约、聚乙烯某合约以及豆油某合约上与客户乙

某对敲交易，交易价差最大900 余点，导致甲公司累计亏损202 万元。经查实，客户乙某系

甲公司的员工，甲公司为方便提取现金遂采取了此手段转移资金。
处置：及时进行调查，并与公司和客户进行了联系，限制盈利客户乙某的出金；经调解，
乙某已将对敲盈利202 万元以银行汇款的方式返还至甲公司帐户；根据《大连商品交易所违
规处理办法》相关规定，拟给予该客户相关的处罚。
期货反洗钱案例――关于自成交违规交易（1）
案例4、采取自成交影响交割结算价意图避税案例
情况简述：2008 年5 月，豆油805 合约进入交割月，某单位客户乙通过5 家期货公司
利用5 个关联客户码采取对敲和自成交方式，分两个交易日将合约价格抬高500 点和近400
点，同时另一单位客户丙于5 月#日通过自成交致使豆油805 合约在跌停板价位收盘，价格
下跌600 余点。
案件调查：经查，客户丙持空头头寸，此次自成交打低价格后申请滚动交割，其目的是
为了少缴增值税；而单位客户乙持大量多头头寸，对敲的目的正好相反，是为了多抵扣增值
税。因此造成豆油805 合约期价大幅波动。
处置：及时进行调查，联系经纪公司提醒客户乙、丙注意交易行为，禁止类似交易；根
据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定，拟给予上述客户相关处罚。
期货反洗钱案例――关于自成交违规交易（2）
案例5、采取自成交交易制造虚假持仓盈利案例
情况简述：2008 年1 月#日，聚乙烯某合约价格异常，客户丁某采取自成交的方式将合
约价格打低540 点。
案件调查：经查，客户丁某持有1 手空仓，为避免因资金不足而需追加资金，间接打低
结算价，致聚乙烯合约上当日持仓为盈利状态。
处置：及时进行调查，联系经纪公司提醒客户丁某注意交易行为，禁止类似交易，并根
据相关制度规定给予违规客户一定的处罚。