【防非宣传月之《期货学堂》】开户入市需谨慎

2021-05-21

    为做好防范非法证券期货，切实做好投资者保护工作，中国期货业协会重磅推出《期货学堂》系列有声节目，传播期货知识，倡导理性投资，帮助投资者成长，保护投资者合法权益。

第二期  开户入市需谨慎

    期货交易所不接受普通投资者直接入场交易，投资者必须通过期货公司进行期货交易。投资者进行期货交易前，一方面要做好自我评估；另一方面还要根据自己需要选择期货公司，了解期货从业人员。当前，我国有一百余家期货公司。具体来说，有些期货公司擅长于传统的商品期货，有些期货公司专注于金融期货，有些期货公司仅具有期货经纪业务牌照，有些期货公司则拥有期货经纪业务、期货资产管理业务、投资咨询业务、基金代销业务等多项业务牌照；同时，具有相同业务牌照的期货公司，其业务重点、业务水平也有差异。因此，投资者需要进行充分了解，根据自己需要作出选择。另外，期货公司所在地、营业部数量及分布等也是投资者进行选择时需要考虑的因素。

 

    投资者在选择期货公司时，应当对期货公司的诚信及财务状况进行了解。信誉和财务状况良好、运作规范的期货公司可以更好地为投资者提供服务，保障投资者的交易及资金安全。当前，信息技术已经覆盖了期货交易的各个环节，成为期货行业的重要基石，是期货市场安全稳定运行的核心环节，在保护投资者合法权益、推动市场发展创新过程中起着越来越重要的作用。因此，投资者在选择期货公司时，有必要了解其信息技术水平。当然，投资者还应当充分考虑收费及服务情况。不同期货公司服务的内容和水平存在差异。投资者在决定选择某一期货公司前，可以对不同期货公司进行横向比较。

 

    了解期货公司情况有多种方式和途径。首先。通过网上查询是投资者了解并选择期货公司的重要途径。为了保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度,期货公司现在均已通过中国期货业协会网站，以及本公司网站，将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息，以及中国证监会规定的其他信息，向社会公开。其次，投资者也可以通过在期货公司经营场所查看营业执照、期货业务许可证等方式，了解其是否正规合法。另外，投资者还可以联系中国证监会及其派出机构，咨询期货公司是否正规合法。近年来，中国证监会及其派出机构组织实施了期货公司的分类评价工作，按照《期货公司分类监管规定》评价和确定期货公司的类别。期货公司分类评价的结果较好地反映了各期货公司综合情况，是投资者了解、选择期货公司的重要参考依据。

 

    除了要选择期货公司，投资者还要对提供服务的期货公司的工作人员进行一定了解，主要是确认其是否具有从业资格，知晓其执业行为是否符合规定要求。中国期货业协会建立了期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。投资者可以通过中国期货业协会网站、期货公司网站、期货公司营业场所信息公示栏，查询提供服务的期货公司工作人员是否具有期货从业资格，不要仅凭名片、着装等表面现象进行判断，以防上当受骗。

 

    为了避免投资者盲目入市，除了投资者需进行自我评估外，期货公司也要按照中国证监会《期货公司监督管理办法》的要求，本着对投资者负责的原则，执行各项投资者适当性制度，做到“把适当的产品销售给适当的投资者”。