新ETF期权已在路上 多家券商本周六进行开户测试

2019-12-06

                 文章来源：上海证券报       发布人：沙怡含

  

     自11月8日证监会宣布正式启动扩大股票股指期权试点后，各家券商营业部正赶在新产品正式上市前紧锣密鼓地准备各项测试。

     沪上某券商营业部业务人员告诉上证报，深交所沪深300ETF期权将于本周六进行开户测试，测试内容主要是深交所期权非现场开户、深交所期权临柜开户和深交所期权参数调整。沪深300ETF期权是深交所第一只股票期权产品，交易深交所沪深300ETF期权需要重新开户，不过，之前开立过沪市50ETF期权的投资者可以履行简易开户流程。

     据悉，深交所沪深300ETF期权个人投资者、机构投资者准入条件和沪市50ETF期权基本一致。非现场增开深交所期权账户和临柜开户有些许差别。

    “非现场增开深交所期权账户的个人投资者，需要满足已在我司开立有沪市衍生品合约账户且账户状态正常的条件。其他方面和临柜开户要求基本一致。”某券商营业部业务人员表示，对于股票期权账户临柜开户的个人投资者准入需要满足以下几个条件：

    第一，资金方面，要求申请开户前20个交易日日均托管在开户证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的资金或证券)，合计不低于人民币50万元。

    第二，交易经验方面，投资者应当具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历。在证券公司开户合计满6个月并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；或者已在其他期权经营机构开立衍生品合约账户。

    第三，专业测试和风险承受能力方面，投资者还需要通过交易所期权知识水平测试，风险承受能力评估且级别为稳健型、积极型或进取型，且风险承受能力评估时间在1年以内；投资者可接受的最长投资期限、投资品种范围与股票期权的投资期限、所属投资品种范围匹配。

    第四，上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东及其一致行动人，不得买卖以该上市公司股票为合约标的的期权合约。

    对于手机深交所期权开户测试流程，据沪上某营业部工作人员介绍称，首先是筛选符合条件的测试客户账号，开立有沪市衍生品合约账户且账户状态正常的客户可通过网上开户形式新增深市衍生品合约账户。其次是重置测试账号密码。之后就可以开始手机开户测试流程，不同券商APP可能有所区别，一般都是在业务开通选项中选择增开深市期权账户，接着阅读适当性风险警示及客户确认书，上传身份证，提交申请待审核。